Nuevos sujetos obligados a reportar a la UAFE

El 3 de abril de 2023 se publicó en el Registro Oficial la Ley Orgánica Reformatoria a la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos. En lo principal, la reforma amplía el listado de sujetos obligados a reportar a la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE).

A más de las instituciones del sistema financiero y de seguros, serán sujetos obligados a informar a la UAFE, a través de los reportes previstos en la Ley, acerca de las operaciones y transacciones económicas que superen los diez mil dólares:

  1. Las filiales extranjeras bajo control de las instituciones del sistema financiero ecuatoriano; 
  2. Las bolsas y casas de valores; 
  3. Las administradoras de fondos y fideicomisos; las cooperativas; fundaciones y organismos no gubernamentales; 
  4. Las personas naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la comercialización de vehículos, embarcaciones, naves y aeronaves; 
  5. Las empresas dedicadas al servicio de transporte nacional e internacional de dinero, encomiendas o paquetes postales, correos y correos paralelos, incluyendo sus operadores, agentes y agencias; las agencias de turismo y operadores turísticos; 
  6. Las personas naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la inversión e intermediación inmobiliaria y a la construcción; 
  7. Las empresas dedicadas al servicio de transferencia nacional o internacional de dinero o valores (nuevo sujeto obligado);
  8. Los montes de piedad y las casas de empeño; los negociadores de joyas, metales y piedras preciosas; los comerciantes de antigüedades y obras de arte; 
  9. Los notarios y los registradores de la propiedad y mercantiles; 
  10. Los promotores artísticos y organizadores de rifas e hipódromos;
  11. Los clubes u organizaciones dedicadas al fútbol profesional pertenecientes a la Serie ‘A’ y Serie ‘B’ que participen de los torneos organizados tanto por la Liga Profesional de Fútbol Ecuatoriano como por la Federación Ecuatoriana de Fútbol (nuevo sujeto obligado);
  12. Las compañías y empresas que prestan el servicio de factoring de acuerdo al riesgo de las operaciones y servicios que establezca la UAFE mediante Reglamento (nuevo sujeto obligado);
  13. Los partidos políticos y movimientos legalmente reconocidos (nuevo sujeto obligado).

 

Los siguientes actores tendrán que reportar a la UAFE dentro de los quince días posteriores al fin de cada mes, sus propias operaciones nacionales e internacionales, cuya cuantía sea igual o superior a diez mil dólares

  1. Los jueces del sistema judicial y los fiscales (nuevo sujeto obligado);
  2. El personal que forme parte de la cúpula militar y policial en servicio activo y pasivo (nuevo sujeto obligado);
  3. Directores de los centros de rehabilitación social y guías con rango de jefaturas (nuevo sujeto obligado);
  4. Los gerentes y directores de las aduanas, aeropuertos y puertos 
  5. públicos y privados (nuevo sujeto obligado);
  6. Asambleístas (nuevo sujeto obligado).

 

09.04.2023

BLOG & NOTICIAS

Lo más reciente.

04.03.2024

RECORDATORIO: Celebración de Asambleas Ordinarias

04.03.2024

Nuevos porcentajes de retención en la fuente en Ecuador

04.03.2024

Proyecto económico urgente para el fortalecimiento de las actividades turísticas en Ecuador

22.10.2023

Normas para acceder a las exoneraciones del IPVM